Bitbase-Risikokontrollrichtlinie für den Handel

Um das Handelserlebnis unserer Community zu schützen, das Marktverhalten zu standardisieren und die Rechte und Interessen der Anleger zu wahren, wird Bitbase Nutzer überwachen und identifizieren, die missbräuchliche oder illegale Arbitrage-Aktivitäten über mehrere Konten oder Geräte hinweg betreiben. Hierzu werden mehrdimensionale Risikoerkennungsmechanismen eingesetzt.

Wenn solche Aktivitäten erkannt werden, behält sich Bitbase das Recht vor, angemessene Maßnahmen gegen die entsprechenden Konten zu ergreifen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf eine erweiterte KYC-Verifizierung, Kontosperrung, das Einfrieren von Vermögenswerten und Login-Beschränkungen.
 

I. Abnormale Handelsverhaltensweisen und Durchsetzungsmaßnahmen

1. Von der Börse definierte abnormale Handelsverhaltensweisen

1.1 Markt-Überhandel (Overtrading): Abnormal großes Volumen bei der Eröffnung von Positionen innerhalb eines Tages (Intraday).

1.2 Eigengeschäfte (Self-trading)

1.3 Positionsüberschreitung: Aggregierte Positionen über miteinander verknüpfte Konten unter gemeinsamer Kontrolle, die die Positionslimits der Börse überschreiten.

1.4 Marktmanipulation: Nutzung verknüpfter Konten zur Durchführung von abgestimmten Aufträgen (Matched Orders) oder Scheingeschäften (Wash Trades), um Marktpreise zu manipulieren und illegale Gewinne zu erzielen.

1.5 Unbefugter Transfer: Illegale Erlangung der Zugangsdaten eines anderen Nutzers oder Durchführung nicht autorisierter Transaktionen über verknüpfte Konten zum Zwecke des Geldtransfers.

1.6 Künstliches Volumen: Nutzung eines oder mehrerer Konten, einschließlich verknüpfter Konten, zur Durchführung von Wash Trades, um ein künstliches Handelsvolumen zu erzeugen.

1.7 Unzulässiges Trading: Nicht autorisierte quantitative Transaktionen oder Arbitrage-Geschäfte.

1.8 AB-Zeichnungen: Nutzung persönlicher oder mehrerer Konten für das sogenannte AB-Zeichnungs-Trading (AB-Subscription Trading).

1.9 Hochfrequenzhandel: Durchführung von Hochfrequenzhandel oder missbräuchlichen Hochfrequenzhandelsaktivitäten mittels automatisierter Programme.

1.10 Konvergenter Handel: Abnormale konvergente Handelsaktivitäten unter Beteiligung verknüpfter Konten.

1.11 Fremdkontenführung: Handel auf Konten im Namen oder Auftrag Dritter.

1.12 Ultra-Kurzzeit-Trading: Durchführung von extrem kurzfristigem Handel (häufiges Eröffnen und Schließen von Positionen innerhalb eines Tages).

1.13 Kursmanipulation: Kursmanipulation oder jegliches andere bösartige Marktverhalten.

1.14 Plattformschädigung: Ausnutzung von Plattform-Schwachstellen oder anderen unangemessenen Mitteln, um anderen Nutzern oder der Bitbase-Plattform zu schaden.

1.15 Allgemeine Marktschädigung: Teilnahme an anderen Aktivitäten, die von Bitbase als marktschädlich eingestuft werden.

1.16 Missbrauch von Geräten: Nutzung mehrerer Geräte und Konten für Gebühren-Brushing (Fee Brushing), Hedging usw.

2. Überschreitung der Intraday-Positionseröffnungslimits der Börse

2.1 Eröffnung von Positionen in Mengen, die die Intraday-Limits der Börse für die Eröffnung von Positionen eines bestimmten Handelsprodukts innerhalb eines einzigen Tages überschreiten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Bitbase-Spot-, Futures- und Margin-Handel.

2.2 Das offene Positionsvolumen eines bestimmten Handelsprodukts innerhalb eines einzigen Tages (einschließlich, aber nicht beschränkt auf Bitbase-Futures-Handel, Spot-Handel, Margin-Handel und gehebelte ETFs) überschreitet die von der Börse festgelegten täglichen Limits für offene Positionen.

Bitbase kann Verwaltungsmaßnahmen gegen Aktivitäten verhängen, bei denen der Verdacht besteht, dass sie die Marktordnung stören. Dies schließt unter anderem Hochfrequenzhandel, böswillige Positionseröffnungen oder das Verleiten anderer Nutzer zur Platzierung von Aufträgen ein. Solche Maßnahmen können Kontosperrungen, erhöhte Handelsgebühren oder andere angemessene Einschränkungen umfassen.

3. OTC-Transaktionen mit Verdacht auf Geldwäsche, Betrug oder böswilligen Handel

3.1 Kontomissbrauch oder Handel im Namen Dritter: Wenn die Risikokontrolle der Plattform feststellt, dass das Konto eines Nutzers verkauft, verliehen, vermietet oder anderweitig Dritten zur Nutzung überlassen wurde oder dass das Konto für den Handel mit Krypto-Assets im Namen Dritter mit dem Verdacht auf Verwicklungen in Geldwäsche genutzt wird.

3.2 Empfang oder Einbringung illegaler digitaler Vermögenswerte oder Gelder: Wenn ein Nutzer wissentlich oder berechtigterweise hätte wissen müssen, dass die von anderen Plattformen oder Gruppen-Chats erhaltenen digitalen Vermögenswerte oder Gelder illegal sind oder mit illegalen Aktivitäten in Verbindung stehen, diese Risiken jedoch missachtet und sie auf diese Plattform transferiert, wodurch ein Verdacht auf Geldwäscheaktivitäten entsteht.

3.3 Risikoreicher Handel mit unpassenden Zahlungsinformationen: Durchführung von Transaktionen, ohne gültige Zahlungsinformationen zu hinterlegen, die mit der verifizierten Identität des Nutzers übereinstimmen, oder Bereitstellung von Zahlungsmethoden für Käufer, die nicht mit der auf der Plattform verifizierten Identität übereinstimmen.

3.4 Zahlungsbetrug: Fälschliches Markieren eines Auftrags als bezahlt, ohne dass eine Zahlung erfolgt ist, sowie Fälschen von Überweisungsbelegen; oder das fälschliche Behaupten, keine Gelder erhalten zu haben, nachdem die Zahlung eingegangen ist.

3.5 Missbräuchliches OTC-Verhalten: Häufiges Stornieren von Aufträgen, Hinzufügen risikobezogener Anmerkungen in den Zahlungsnotizen, böswilliges Annehmen von unterbewerteten Aufträgen oder anderes missbräuchliches Handelsverhalten.

3.6 Sonstige Verstöße: Andere illegale oder nicht autorisierte Transaktionen.
 

4. Maßnahmen bei abnormalem Handelsverhalten

4.1 Unverzügliche Sperrung oder Kündigung Ihres Kontos und Ihres Zugangs zur Plattform sowie die Beschlagnahmung aller illegalen Gewinne.

4.2 Ungültigerklärung aller Transaktionen, die im Zusammenhang mit extrem kurzfristigen Handelsaktivitäten stehen (d. h. Rückgängigmachung der entsprechenden Handelsdaten).

4.3 Schließung aller an extrem kurzfristigen Handelsaktivitäten beteiligten Positionen zum aktuellen Marktpreis.
 

II. Arten und Durchsetzungsmaßnahmen für Wash Trading, koordinierten Handel über mehrere Konten und missbräuchlichen Hochfrequenzhandel

1. Arten und Merkmale von abgestimmten Aufträgen (Matched Orders)

1.1 Passwortdiebstahl: Passwortdiebstahl bezieht sich auf die Verwendung gestohlener Zugangsdaten, um abgestimmte Transaktionen zwischen Konten unter eigener Kontrolle durchzuführen, wodurch die Handelsordnung gestört wird, um Gelder zu transferieren.

1.2 Abgestimmte Aufträge zwischen verknüpften Konten: Durchführung von im Voraus abgesprochenen Handelsgeschäften zwischen zwei oder mehr verknüpften Konten, bei denen Aufträge durch vorherige Koordinierung oder Vereinbarung zum gleichen Preis innerhalb desselben Zeitraums platziert werden. Ein Konto kauft absichtlich zu einem höheren Preis und verkauft zu einem niedrigeren Preis, um erhebliche Verluste zu erleiden, oder kauft zu einem niedrigeren Preis und verkauft zu einem höheren Preis, um erhebliche Gewinne zu erzielen, wodurch Gelder vom Konto eines Kunden auf das eigene Konto des Händlers übertragen werden.

1.3 Untreue durch Beauftragte: Eine beauftragte Person nutzt abgestimmte Transaktionen, um Gelder von Kundenkonten auf die eigenen Konten mittels des Handels über verknüpfte Konten zu transferieren.

1.4 Kriterien zur Bestimmung verknüpfter Konten: Ähnliche Registrierungszeiten, identische Registrierungs-IPs sowie ähnliche Ein- und Auszahlungsadressen.
 

2. Arten und Indikatoren von Wash Trading, koordiniertem Handel über mehrere Konten und missbräuchlichem Hochfrequenzhandel

2.1 Mehrere verknüpfte Konten platzieren innerhalb desselben Zeitraums Aufträge für dasselbe Handelspaar in dieselbe Richtung mit ähnlichen Positionsgrößen und ähnlichen Eröffnungs- und Schließungspreisen.

2.2 Nutzung eines oder mehrerer verknüpfter Konten, um Kauf- und Verkaufsaufträge für dieselben Produkte im selben Zeitraum zu platzieren, wobei manuelle Trades oder Limit-Orders (Pending Orders) zum Eröffnen und Schließen von Positionen genutzt werden.

2.3 Schnelles Eröffnen und Schließen von Positionen innerhalb eines kurzen Zeitraums.

3. Durchsetzungsmaßnahmen bei abgestimmtem Handel (Matched Trading), Wash Trading und anderen Verstößen

Gemäß den einschlägigen Regeln der Börse können gegen Nutzer, die gegen die Handelsregeln verstoßen, Strafen verhängt werden, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Aufforderung zur Berichtigung ihres Verhaltens und die Beschlagnahmung illegaler Gewinne.

Bitbase verbietet unfaire Handelspraktiken strikt. Wenn Sie eine der folgenden Aktivitäten ausüben, behält sich Bitbase das Recht vor, nach eigenem Ermessen Risikokontrollmaßnahmen oder Verwaltungsmaßnahmen für Ihr Konto zu ergreifen:

-Durchführung von Kursmanipulationen oder jeglichem anderen böswilligen Marktverhalten;

-Ausnutzung von Schwachstellen dieses Dienstes oder Nutzung anderer unangemessener Mittel, die anderen Nutzern oder der Bitbase-Plattform schaden könnten;

-Teilnahme an anderen Aktivitäten, die von Bitbase als schädlich für die Marktintegrität eingestuft werden;

-Nutzung mehrerer Geräte oder Konten zur künstlichen Erzeugung von Handelsgebühren, zur Durchführung von Hedging-Aktivitäten oder für andere missbräuchliche Handelspraktiken.