Política de Control de Riesgos de Operaciones de Bitbase

Para salvaguardar la experiencia de trading de nuestra comunidad, estandarizar el comportamiento de mercado y proteger los derechos e intereses de los inversores, Bitbase supervisará e identificará a los usuarios que realicen actividades de arbitraje abusivas o ilícitas a través de múltiples cuentas o dispositivos utilizando mecanismos multidimensionales de detección de riesgos.

Si se detectan tales actividades, Bitbase se reserva el derecho de tomar las medidas adecuadas contra las cuentas pertinentes, incluidas, entre otras: verificación KYC mejorada, suspensión de la cuenta, congelación de activos y restricciones de inicio de sesión.

I. Comportamientos de Trading Anómalos y Medidas de Aplicación

1. Comportamientos de Trading Anómalos Definidos por la Plataforma 

1.1 Sobreoperación en el mercado (Overtrading): Volumen de apertura de posiciones intradía anormalmente elevado. 
1.2 Autooperación (Self-trading); 
1.3 Posiciones agregadas en cuentas vinculadas bajo control común que superen los límites de posición de la plataforma. 
1.4 Uso de cuentas vinculadas para realizar órdenes emparejadas (matched orders) o wash trading con el fin de manipular los precios del mercado y obtener beneficios ilícitos. 
1.5 Obtención ilegal de credenciales de cuenta de otro usuario o realización de transacciones no autorizadas a través de cuentas vinculadas para transferir fondos. 
1.6 Uso de una o varias cuentas, incluidas las cuentas vinculadas, para realizar wash trading y crear un volumen de operaciones artificial. 
1.7 Transacciones cuantitativas o de arbitraje no autorizadas; 
1.8 Uso de cuentas personales o múltiples para operaciones de suscripción AB; 
1.9 Participación en trading de alta frecuencia o realización de actividades abusivas de trading de alta frecuencia mediante programas automatizados. 
1.10 Operaciones convergentes anómalas que involucren cuentas vinculadas; 
1.11 Operar en nombre de terceros; 
1.12 Realización de operaciones a muy corto plazo (apertura y cierre frecuente de posiciones en el mismo día); 
1.13 Manipulación de precios o cualquier otro comportamiento malicioso en el mercado; 
1.14 Explotación de vulnerabilidades de la plataforma u otros medios desleales para perjudicar a otros usuarios o a la plataforma Bitbase; 
1.15 Participación en cualquier otra actividad considerada perjudicial para el mercado por parte de Bitbase; 1.16 Uso de múltiples dispositivos y cuentas para la generación artificial de comisiones (fee brushing), cobertura (hedging), etc.

2. Exceso de los Límites Intradía de Apertura de Posiciones de la Plataforma 
2.1 Apertura de posiciones en cantidades que superen los límites intradía de apertura de posiciones establecidos por la plataforma para un producto específico en un solo día, incluidos, entre otros, el trading spot, de futuros y con margen de Bitbase. 
2.2 El volumen de posiciones abiertas de un producto específico en un solo día (incluidos, entre otros, el trading de futuros, spot, margen y ETF apalancados de Bitbase) supera los límites diarios de posiciones abiertas establecidos por la plataforma. Bitbase podrá imponer medidas de gestión sobre aquellas actividades sospechosas de alterar el orden del mercado, incluidas, entre otras, el trading de alta frecuencia, la apertura maliciosa de posiciones o la inducción a otros usuarios a realizar órdenes. Dichas medidas pueden incluir la suspensión de la cuenta, el aumento de las comisiones de trading u otras restricciones pertinentes.

3. Transacciones OTC sospechosas de blanqueo de capitales, fraude o trading malicioso 
3.1 Uso Indebido de la Cuenta u Operaciones en Nombre de Terceros: Cuando el control de riesgos de la plataforma determine que la cuenta de un usuario ha sido vendida, prestada, alquilada o encomendada de cualquier otro modo a terceros, o que la cuenta se utiliza para operar con criptoactivos en nombre de terceros, con sospechas de implicación en el blanqueo de capitales. 
3.2 Recepción o Introducción de Activos Digitales o Fondos Ilícitos: Cuando un usuario sabía, o razonablemente debería haber sabido, que los activos digitales o fondos recibidos de otras plataformas o grupos de chat son ilícitos o están asociados a actividades ilegales y, aun así, ignoró tales riesgos y los transfirió a esta plataforma, incurriendo en presuntas actividades de blanqueo de capitales. 
3.3 Operaciones de Riesgo con Información de Pago No Coincidente: Realización de transacciones sin vincular información de pago válida y coherente con la identidad verificada del usuario, o facilitación a los compradores de métodos de pago que no coincidan con la identidad verificada en la plataforma. 
3.4 Marcar falsamente una orden como pagada sin haber realizado el pago y falsificar comprobantes de transferencia; o alegar falsamente el no recibo de fondos tras haber recibido el pago. 
3.5 Cancelación frecuente de órdenes, inclusión de notas de riesgo en los detalles de pago, aceptación maliciosa de órdenes con precios inferiores a los del mercado u otros comportamientos de trading abusivos. 3.6 Otras transacciones ilegales o no autorizadas.
 

4. Medidas ante Comportamientos de Trading Anómalos 

4.1 Suspensión o rescisión inmediata de su cuenta y del acceso a la plataforma, y confiscación de cualquier ganancia ilícita. 
4.2 Anulación de todas las operaciones relacionadas con actividades de trading a muy corto plazo (es decir, reversión/rollback de los datos de operaciones correspondientes). 
4.3 Cierre de todas las posiciones involucradas en actividades de trading a muy corto plazo al precio actual de mercado.
 

II. Tipos y Medidas de Aplicación para el Wash Trading, la Operación Coordinada Multicuenta y el Trading Abusivo de Alta Frecuencia

1. Tipos y Características de las Órdenes Emparejadas (Matched Orders) 

1.1 Robo de contraseñas: El robo de contraseñas se refiere al uso de credenciales de trading robadas para realizar transacciones emparejadas entre cuentas bajo el propio control, alterando el orden del mercado para transferir fondos. 
1.2 Órdenes emparejadas entre cuentas vinculadas: Realización de operaciones preacordadas entre dos o más cuentas vinculadas, donde las órdenes se colocan al mismo precio dentro del mismo período de tiempo mediante coordinación o acuerdo previo. Una cuenta compra deliberadamente a un precio más alto y vende a un precio más bajo para incurrir en pérdidas significativas, o compra a un precio más bajo y vende a un precio más alto para generar beneficios significativos, transfiriendo así fondos de la cuenta de un cliente a la cuenta propia del operador. 
1.3 Una persona autorizada utiliza transacciones emparejadas para transferir fondos de las cuentas de los clientes a sus propias cuentas mediante operaciones entre cuentas vinculadas. 
1.4 Criterios para determinar cuentas vinculadas: horas de registro similares, IP de registro idénticas y direcciones de depósito y retiro similares.

2. Tipos e Indicadores de Wash Trading, Operación Coordinada Multicuenta y Trading Abusivo de Alta Frecuencia 
2.1 Múltiples cuentas vinculadas colocan órdenes en el mismo par de trading dentro del mismo período de tiempo, en la misma dirección, con tamaños de posición similares y precios de apertura y cierre similares. 2.2 Uso de una o varias cuentas vinculadas para colocar órdenes de compra y venta para los mismos productos durante el mismo período, utilizando operaciones manuales u órdenes pendientes para abrir y cerrar posiciones. 
2.3 Apertura y cierre rápidos de posiciones en un corto período de tiempo.
 

3. Medidas de Aplicación para Operaciones Emparejadas, Wash Trading y Otras Infracciones 

De acuerdo con las normas pertinentes de la plataforma, los usuarios que incurran en actividades de trading infractoras podrán ser objeto de sanciones, incluidas, entre otras, órdenes para rectificar su conducta y la confiscación de beneficios ilícitos.

Bitbase prohíbe estrictamente las prácticas de trading desleales.

Si realiza cualquiera de las siguientes actividades, Bitbase se reserva el derecho, a su sola discreción, de aplicar medidas de control de riesgos o acciones de gestión en su cuenta:

-Incurrir en la manipulación de precios o cualquier otra conducta maliciosa en el mercado;

-Explotar vulnerabilidades de este servicio o utilizar otros medios desleales que puedan perjudicar a otros usuarios o a la plataforma Bitbase;

-Participar en cualquier otra actividad considerada por Bitbase como perjudicial para la integridad del mercado;

-Utilizar múltiples dispositivos o cuentas para generar comisiones de trading, realizar actividades de cobertura (hedging) o incurrir en otras prácticas de trading abusivas.